Compliance para el sector financiero
El estándar de exigencia es el más alto del mercado y el volumen transaccional no admite verificación manual.
Las entidades vigiladas por la Superintendencia Financiera deben administrar el riesgo LA/FT mediante el SARLAFT, con etapas de identificación, medición, control y monitoreo. Compliance aporta la capa de verificación de contrapartes: listas restrictivas y vinculantes, PEP, antecedentes y noticias adversas, integrables por API con los sistemas core.
El problema
Supervisión intensiva
El nivel de detalle que se revisa no deja margen a controles informales.
Volumen transaccional
La verificación tiene que ser automática o no ocurre.
Falsos positivos
Un motor mal calibrado satura al equipo de análisis y degrada el control.
Onboarding digital
La validación debe resolverse en segundos dentro del flujo de vinculación.
Cómo ayuda Compliance
Integración por API
La consulta se ejecuta dentro del onboarding, sin salir del sistema.
Coincidencia calibrada
Optimizada para nombres latinoamericanos, para reducir el falso positivo en origen.
Monitoreo permanente
La base vinculada queda bajo vigilancia continua.
Trazabilidad completa
Cada consulta documentada para la revisión del supervisor.
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Cotice según su volumen real de consultas
Cuéntenos cuántas contrapartes valida al mes y le preparamos una propuesta ajustada.
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