Consultoría en implementación de sistemas LAFT y antisoborno
Una herramienta no implementa un sistema de cumplimiento. Lo implementan las personas, con un método.
La consultoría acompaña a la organización en el diseño, la implementación y la revisión de su sistema de gestión del riesgo de lavado de activos, financiación del terrorismo y soborno transnacional. Incluye el diagnóstico del estado actual, la construcción de la matriz de riesgo, la redacción de políticas y manuales, la formación del equipo y la preparación frente a revisiones de supervisión.
Sistemas heredados
Manuales copiados de una plantilla que nadie ha ajustado a la operación real.
Matrices sin sustento
Segmentaciones que no se pueden explicar cuando alguien pregunta cómo se construyeron.
Equipos sin formación
Procedimientos correctos que fallan porque nadie los entiende igual.
Revisiones de supervisión
Preparación previa, en vez de improvisación cuando llega el requerimiento.
¿Cómo funciona?
El proceso, paso a paso
- 01
Diagnóstico
Qué existe hoy, qué falta y qué está en el papel pero no en la práctica.
- 02
Diseño
Matriz de riesgo, políticas, procedimientos y controles ajustados a su operación.
- 03
Implementación
Puesta en marcha con el equipo, no entrega de un documento.
- 04
Formación y seguimiento
Capacitación del equipo y revisión periódica de lo implementado.
Características
¿Qué incluye Consultoría?
Funcionalidades disponibles en la plataforma para este módulo.
- Diagnóstico del sistema actual
- Construcción de matriz de riesgo
- Redacción de políticas y manuales
- Formación del equipo
- Acompañamiento en revisiones de supervisión
- Enfoque LAFT, PTEE y antisoborno
¿Quiere una revisión de su sistema actual?
Empezamos por un diagnóstico y le decimos qué falta.
Preguntas frecuentes
Sobre Consultoría
¿La consultoría requiere contratar el validador?
No. Son servicios independientes y se contratan por separado. Dicho esto, un sistema de gestión de riesgo bien diseñado necesita una herramienta que ejecute las consultas que el propio sistema exige, y ahí es donde ambos se encuentran.
¿Quién presta el servicio?
Profesionales de Risks International S.A.S. especializados en gestión de riesgo LAFT y antisoborno. El alcance y el equipo se definen en la propuesta según el tamaño y el sector de la organización.
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