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Una plataforma, todo el ciclo de conocimiento de la contraparte

Compliance Validador LAFT es una plataforma web de debida diligencia, operador tecnológico, que consolida información pública de listas restrictivas, vinculantes y sancionatorias, PEP, antecedentes, procesos judiciales y noticias adversas en una sola consulta. Permite validar personas y empresas de forma individual, por lote de hasta 15.000 registros o mediante API, y deja registro auditable de cada verificación realizada.

Cada módulo cubre un requisito concreto de su programa de cumplimiento. Se usan juntos o por separado, según lo que su operación necesite.

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Compliance Validador LAFT

Una consulta, todas las fuentes, y la evidencia que su programa de cumplimiento necesita para sostenerse ante una auditoría.

Debida diligencia

No basta con hacerla: hay que poder demostrarla. Compliance ejecuta la verificación y deja el rastro documental completo.

Listas restrictivas

La consulta que la norma exige, sin abrir un portal distinto por cada lista.

PEP

Identificar un PEP no es rechazarlo. Es aplicarle el nivel de diligencia que la norma exige.

Antecedentes

Una contraparte limpia en listas puede tener procesos abiertos. Verificarlo es parte del trabajo.

Noticias adversas

La lista oficial llega tarde. La noticia llega antes.

Formulario Digital KYC y KYB

La información del cliente, estructurada y verificable, no dispersa entre correos y archivos adjuntos.

Monitoreo

La validación del día de la vinculación caduca. El monitoreo es lo que la mantiene vigente.

Segmentación

Tratar a todas las contrapartes igual es, a la vez, ineficiente y riesgoso.

Consultas masivas

Su base completa validada en una operación, no en tres semanas de trabajo manual.

API

Si el equipo tiene que salir del sistema para validar, no valida. La verificación tiene que ocurrir donde ya está el proceso.

Debida diligencia ampliada

Cuando el riesgo lo justifica, mirar más hondo deja de ser opcional.

Validación de fallecidos

Una base con titulares fallecidos no es sólo información desactualizada: es una puerta abierta a la suplantación.

Consultoría

Una herramienta no implementa un sistema de cumplimiento. Lo implementan las personas, con un método.

Newsletter InfoCompliance

Reciba las noticias de compliance que realmente afectan a su organización. Normativa, plazos y criterios de supervisión.

Autorizo de manera previa, expresa e informada a Risks International S.A.S. para recolectar, almacenar y usar mis datos personales con la finalidad de ser contactado con fines comerciales y de atender mi solicitud, conforme a la Ley 1581 de 2012 y a la Política de Tratamiento de Datos Personales. Conozco que puedo consultar, actualizar, rectificar y suprimir mis datos, y revocar esta autorización, escribiendo a habeasdata@risksint.com. Política de Tratamiento de Datos Personales · Aviso de privacidad

Para qué usamos sus datos (Finalidad del tratamiento)

Manejo comercial y contacto comercial posterior.
Atención de su solicitud, requerimientos y derechos de petición.
Validación de información para la prevención del fraude.
Validación de identidad y debida diligencia de contrapartes.
Manejo y control administrativo, y seguimiento contractual.
Cumplimiento de obligaciones legales, en particular las de prevención del LA/FT/FPADM.

El tratamiento puede ser manual o automatizado, y comprende recolectar, almacenar, usar, circular y suprimir.

Cuánto tiempo los conservamos

Solo el tiempo razonable y necesario para cumplir las finalidades que usted autorizó, o el que exija la ley. Cumplidas esas finalidades, sus datos se suprimen o se anonimizan de modo que no lo identifiquen.

Se conservan más allá de ese plazo únicamente cuando lo exija una obligación legal o contractual, conforme al artículo 11 del Decreto 1377 de 2013.

Si salen del país (Autorización de transferencia de datos)

Sus datos pueden transferirse o transmitirse internacionalmente conforme al artículo 26 de la Ley 1581 de 2012 y a los artículos 24 y 25 del Decreto 1377 de 2013.

Solo hacia países o entidades que garanticen un nivel adecuado de protección, o al amparo de las excepciones legales o de una instrucción de la autoridad de protección de datos.

Qué puede hacer usted en cualquier momento (sus derechos como titular)

Conocer, actualizar y rectificar sus datos personales.
Solicitar prueba de la autorización que otorgó.
Ser informado, previa solicitud, del uso que se ha dado a sus datos.
Presentar quejas ante la Superintendencia de Industria y Comercio por infracciones a la Ley 1581 de 2012. Conforme al artículo 16, la queja procede una vez agotado el trámite de consulta o reclamo ante nosotros.
Revocar la autorización y solicitar la supresión del dato en los casos que la ley permite.
Acceder de forma gratuita a sus datos personales.

Ejercer estos derechos es gratuito. Escriba a habeasdata@risksint.com.

Lo que no está obligado a responder

Responder preguntas sobre datos sensibles o sobre datos de niñas, niños y adolescentes es facultativo. No está obligado a suministrarlos y no hacerlo no le impide recibir los servicios que no los requieran.

Quién responde por sus datos

RISKS INTERNATIONAL S.A.S., NIT 900352786, Calle 25B # 39A-30, Bogotá, Colombia. Teléfono +57 (601) 794 1834. Canal de protección de datos: habeasdata@risksint.com.