Compliance para oficiales de cumplimiento
Usted responde por el programa. Cuando llegue la revisión, lo que se examina no es su intención ni su manual: es la evidencia de que los controles operan.
El oficial de cumplimiento necesita ejecutar la debida diligencia de todas las contrapartes, mantenerlas monitoreadas y poder demostrar cada control ante una visita de supervisión. Compliance cubre las tres cosas desde una sola plataforma y deja registro auditable de cada consulta con usuario, fecha, criterio y resultado.
El problema
Responsabilidad personal
El cargo tiene responsabilidad propia. Un control que no dejó rastro no lo protege.
Recursos limitados
Casi siempre es un área de una persona con una base de contrapartes que no para de crecer.
Volumen inmanejable
Validar y revalidar a mano no escala, y lo que no escala termina no haciéndose.
Reporte al máximo órgano
Hay que rendir cuentas con datos, no con impresiones.
Cómo ayuda Compliance
Evidencia automática
Cada consulta se registra sin que usted tenga que acordarse de documentarla.
Consultas masivas
La revalidación periódica de la base deja de ser un proyecto trimestral.
Monitoreo continuo
Se entera cuando una contraparte cambia de condición, no en la siguiente revisión.
Informes exportables
Material listo para el reporte periódico al máximo órgano social.
Continúe por aquí
Cotice según su volumen real de consultas
Cuéntenos cuántas contrapartes valida al mes y le preparamos una propuesta ajustada.
Preguntas frecuentes
Sobre Oficiales de cumplimiento
¿Sirve si soy oficial de cumplimiento externo de varias empresas?
Sí. Los perfiles de usuario permiten separar la operación por empresa. Tenga en cuenta que la normativa establece límites al número de empresas que un oficial externo puede atender: verifíquelos antes de asumir nuevos encargos.
Otras soluciones