Compliance Validador LAFT: la plataforma completa de debida diligencia
Una consulta, todas las fuentes, y la evidencia que su programa de cumplimiento necesita para sostenerse ante una auditoría.
Compliance Validador LAFT es una plataforma web de debida diligencia que consolida listas restrictivas, vinculantes y sancionatorias, PEP, antecedentes, procesos judiciales y noticias adversas en una sola consulta. Permite validar personas y empresas de forma individual, por lote de hasta 15.000 registros o mediante API, y deja registro auditable de cada verificación realizada.
La dispersión de fuentes
Deja de revisar portales por separado. La consulta activa en paralelo listas, antecedentes, procesos judiciales y noticias, y devuelve un resultado consolidado.
El volumen
Validar mil contrapartes a mano no es viable. Cargue un archivo plano y reciba el resultado del lote completo con el nivel de riesgo de cada registro.
La evidencia
Cada consulta queda registrada con usuario, fecha, criterio y resultado. Frente a un supervisor, esa trazabilidad es la diferencia entre haber cumplido y decir que se cumplió.
Los falsos positivos
La coincidencia aproximada está calibrada para nombres latinoamericanos: compuestos, con partículas y con variantes de acentuación.
¿Cómo funciona?
El proceso, paso a paso
- 01
Ingrese la contraparte
Por nombre, razón social o número de identificación, una a una o por archivo.
- 02
La plataforma consulta
Se activan en paralelo las fuentes públicas y oficiales consolidadas.
- 03
Reciba el resultado
Coincidencias priorizadas por nivel de riesgo, no una lista plana que hay que depurar.
- 04
Documente y decida
Exporte el informe como soporte del proceso y deje la contraparte en monitoreo.
Características
¿Qué incluye Compliance Validador LAFT?
Funcionalidades disponibles en la plataforma para este módulo.
- Consulta individual y por lote de hasta 15.000 registros
- Acceso por Web, WebService y procesamiento Batch
- REST API para integrar con ERP, CRM o desarrollo propio
- Monitoreo continuo con alerta ante nuevas coincidencias
- Perfiles de usuario según el nivel de detalle requerido
- Informes exportables como soporte de debida diligencia
- Historial auditable de cada consulta realizada
- Soporte en línea 24 horas
¿Quiere ver la plataforma funcionando?
Agende una demostración con un especialista y valide un caso real de su operación.
Preguntas frecuentes
Sobre Compliance Validador LAFT
¿Qué se necesita para empezar a usar Compliance?
Un navegador y una cuenta activa. La plataforma es web: no requiere instalación, servidores ni infraestructura propia. La integración por API es opcional y se implementa cuando el equipo técnico lo requiera.
¿Sirve para cumplir SAGRILAFT y PTEE?
Compliance cubre la parte de conocimiento de la contraparte y debida diligencia, que es un componente central de ambos regímenes. Un programa completo incluye además política, matriz de riesgo, oficial de cumplimiento y reportes; la consultoría de Risks International acompaña esa implementación.
¿Los resultados se pueden auditar después?
Sí. Cada consulta queda registrada con el usuario que la ejecutó, la fecha, el criterio de búsqueda y el resultado obtenido, y el informe correspondiente es exportable.
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