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En una visita de supervisión no se pregunta si usted verifica. Se pide un expediente al azar y se mira qué hay dentro.
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RISKS INTERNATIONAL revela 5 indicios que delatan a un proveedor de alto riesgo LA/FT/FPADM (y cómo consultarlos en listas en solo 2 minutos)
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RISKS INTERNATIONAL: la firma que impulsa la transformación del Compliance y la prevención del LA/FT/FP en Latinoamérica
En un entorno global donde la transparencia, la reputación y la confianza empresarial se han convertido en factores decisivos de competitividad, RISKS INTERNATIONAL S.A.S. emerge como una de las compañías más innovadoras
RISKS INTERNATIONAL hace un llamado urgente al gobierno y a sus entidades competentes: ¡Alinearse con los estándares del GAFILAT es impostergable!
¿Qué tan vulnerables son nuestras estructuras jurídicas frente al crimen financiero? Esta pregunta cobra especial relevancia ante el avance constante de redes delictivas que aprovechan vacíos legales y tecnológicos para
RISKS INTERNATIONAL plantea que el Compliance no es solo para gigantes: el riesgo también toca puertas pequeñas
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La Inteligencia Artificial como herramienta estratégica contra el Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo
El 24° Congreso Panamericano de Riesgo LA/FT/FPADM, organizado por Asobancaria, dedicó un panel crucial a las principales amenazas cibernéticas asociadas al lavado de activos (LA) y a la financiación del terrorismo (FT),
¿Quién está del otro lado? La Debida Diligencia como mecanismo para construir relaciones comerciales confiables
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La creciente complejidad del entorno legal y regulatorio, sumada a la constante evolución de los riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (LAFT), exige a las organizaciones adoptar soluciones innovadora
Actualización de la Lista Gris del GAFI: Jurisdicciones de alto riesgo y acciones recomendadas
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La Reincorporación de Panamá en la Lista de Paraísos Fiscales de la UE: Reacciones y Análisis
El reciente anuncio de la Unión Europea (UE) sobre la reincorporación de Panamá en su lista de paraísos fiscales ha generado un intenso debate a nivel nacional e internacional. Esta decisión, que ha sido calificada como
Trump firma Orden Ejecutiva para restaurar la competitividad y seguridad nacional de EE. UU.
El pasado 10 de febrero de 2025, el presidente Donald J. Trump firmó una Orden Ejecutiva con el objetivo de restaurar la competitividad y la seguridad de Estados Unidos. Esta orden establece pautas revisadas y razonables
Lista de Países No Cooperantes y Jurisdicciones de Alto Riesgo en LA/FT/FPADM 2025
En cumplimiento con las mejores prácticas internacionales en prevención del Lavado de Activos, la Financiación del Terrorismo y la Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (LA/FT/FPADM), compartimo
Compliance: Más allá del Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo
En el entorno empresarial actual, el cumplimiento, también conocido como Compliance, debe convertirse en una prioridad esencial para las organizaciones que buscan asegurar su sostenibilidad y éxito a largo plazo. A medid
Segmentación de clientes basada en riesgos: Herramienta clave para la gestión de riesgos financieros
La gestión de riesgos debe ser una prioridad esencial para las organizaciones, ya que la capacidad de identificar, evaluar y mitigar riesgos es fundamental para garantizar la sostenibilidad y el éxito a largo plazo. En e
Tendencias y desafíos del Compliance 2025: Adaptabilidad, Innovación y Protección de Datos
El panorama del Compliance en 2025 es un entorno dinámico y complejo, influenciado por la aceleración digital, la globalización y una creciente conciencia sobre los riesgos empresariales. Las organizaciones enfrentan el
Entendiendo el AML y su importancia en la lucha contra el lavado de dinero
El blanqueo de capitales, o lavado de dinero, es un delito que impacta significativamente la economía global. Este proceso, que consiste en transformar dinero procedente de actividades ilegales en fondos aparentemente le
La Importancia de la Actualización de Datos en la Gestión de Riesgos LA/FT: Un Enfoque Normativo y Práctico para Oficiales de Cumplimiento
La gestión de riesgos de lavado de activos y financiación del terrorismo (LA/FT) es un componente esencial en el día a día de las instituciones financieras y empresas de diferentes sectores. La efectividad de estos siste
La Fórmula AVC: Una herramienta esencial para la prevención del Lavado de Activos en APNFD
El Lavado de Activos representa una grave amenaza para la estabilidad financiera y la integridad de los sistemas económicos a nivel mundial. Las Actividades y Profesiones No Financieras Designadas (APNFD), debido a su ac
Pitufeo: Una Modalidad de Lavado de Activos
Los delincuentes emplean diversas estrategias para llevar a cabo actos ilícitos. El lavado de activos es una de las prácticas más comunes y sofisticadas, utilizada para ocultar el origen ilícito del dinero. Entre las múl
El Papel de los Testaferros en el Lavado de Dinero
Los testaferros juegan un papel crucial en la ocultación de la verdadera identidad de los beneficiarios finales involucrados en actividades ilegales como el lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo. En este art
Modalidad de lavado de activos a través de venta de carne
En un golpe contundente contra el lavado de activos, las autoridades colombianas desarticularon una compleja red delictiva liderada por dos ex oficiales de la Policía Nacional, quienes utilizaban comercializadoras de pro
KYC: La importancia en la prevención del blanqueo de capitales
La identificación y verificación de clientes es una de las prioridades esenciales para garantizar la seguridad y la transparencia en las operaciones financieras. El proceso conocido como KYC (Know Your Customer) desempeñ
¿Serán importantes las Consultas y la Debida Diligencia en el Conocimiento de Clientes (KYC) y Negocios (KYB)?
La debida diligencia y el compliance, la consulta de datos sobre sanciones, como las de la Procuraduría en Colombia, es un componente esencial para la prevención del lavado de activos y otros delitos financieros. Este pr
Formulario Digital de Contrapartes: Optimizando procesos
La optimización de procesos se ha convertido en una necesidad esencial para las empresas que buscan mejorar su eficiencia y competitividad. La gestión de contrapartes es un proceso que ha requerido una gran cantidad de p
Entrega de Información del RUB: SuperSociedades y DIAN
En un esfuerzo conjunto para fortalecer la transparencia y el control fiscal, la Superintendencia de Sociedades y la Unidad Administrativa Especial de la Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales (DIAN) han firmado un
Prevenir el Lavado de Activos e identificar Beneficiarios Finales
El Lavado de Activos, la Financiación del Terrorismo y otras formas de corrupción financiera son amenazas significativas para la estabilidad económica. Para enfrentar estos desafíos, se han desarrollado diversas herramie
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La Inteligencia Artificial (IA) ha demostrado ser una herramienta poderosa en numerosos campos, desde la medicina hasta las finanzas. Sin embargo, uno de los usos más prometedores de la IA es su aplicación en la prevenci
Debida Diligencia: Validación Online
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Conocer a las contrapartes de una empresa, ya sean clientes, proveedores, competidores o colaboradores, se convierte en un paso fundamental hacia el éxito. Este artículo explora la importancia de conocer a las contrapart
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Las técnicas de Lavado de Activos han evolucionado a un ritmo acelerado, adaptándose a las nuevas tecnologías y a los cambios en las regulaciones internacionales. En este artículo indagaremos un poco más acerca del mundo
Colombia Progresa en la Implementación de Finanzas Abiertas
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Fiscalía procesa casos de lavado de activos por $27,8 billones
En los últimos 4 años, la estrategia ‘Argenta’, implementada por el Fiscal General de la Nación, Francisco Barbosa Delgado, ha logrado un impacto significativo en la lucha contra el blanqueo de capitales en Colombia. Se
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En este artículo, se pretende explorar cómo la literatura también puede ser una herramienta para sensibilizar, educar y concienciar a los lectores sobre temas de interés público, como la prevención de los riesgos LA/FT.
Fiscalía captura a narcotraficantes que enviaban drogas en barcos de carga desde Buenaventura
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Dentro de este operativo se logró la incautación, en aguas internacionales de San Juan (Puerto Rico), de una lancha tipo Go Fast, cinco armas de fuego y 259.000 dólares provenientes de la comercialización de alcaloides.
Empleados desleales hurtaron empresa donde trabajaban
Fueron atrapados en flagrancia por la Policía Metropolitana de Bogotá seis hombres que estaban robando una salsamentaria ubicada en el norte de la ciudad capital. Estos delincuentes ya habían montado en dos camiones toda
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El pasado 10 de noviembre la Superintendencia de sociedades le impuso una millonaria multa a Rappi por transgresión al régimen de riesgo integral, Reporte de Operaciones Sospechosas y Programa de Transparencia y Ética Em
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El Lavado de Activos y la Financiación del terrorismo son una plaga que, si no se trabaja en equipo para detenerla, se propagará y terminará contaminando hasta a los más inocentes. Spotify está sufriendo en estos momento
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Sabemos que el conocimiento es “poder” y que manejarlo de manera asertiva le dará un gran giro a nuestra vida profesional y personal. Pero ¿Quedarnos con ese poder y no compartirlo, es lo correcto?
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Atención: Oficiales de Cumplimiento podrían solicitar el Reporte de Beneficiario Final
En la lucha contra el lavado de dinero y la financiación del terrorismo, identificar al beneficiario final es crucial para asegurar la transparencia en la propiedad y el control de las empresas, evitando que personas ocu
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La transparencia en materia de beneficiarios reales es una herramienta crucial en la lucha contra la corrupción y los flujos de financiamiento ilícito, por esto Ecuador ha tomado la importante decisión de tener una apert
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En Colombia, para consultar a una persona en listas vinculantes públicas oficiales, no es necesaria la autorización previa del titular de los datos. La Ley 1581 de 2012, que regula el tratamiento de los datos personales
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Las jurisdicciones que tienen deficiencias estratégicas en la lucha contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo (ALD/CFT, por sus siglas en inglés) son aquellas que no cumplen con los estándares interna
Registro de beneficiarios finales frena salida de Panamá de lista del GAFI
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Todo lo que debes saber sobre el informe 58
“Oficiales de Cumplimiento SAGRILAFT”
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El 29 de octubre la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC) celebra el Día Nacional de la Prevención del Lavado de Activos. El objetivo de la Campaña es concientizar a la sociedad e inspirar a
¿Dónde debe estar domiciliado un Oficial de Cumplimiento?
Una vez fue actualizada la Circular Externa No. 100-000005 del 22 de noviembre de 2017, la cual define las instrucciones sobre la manera en que se debe tratar el riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo,
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En el contexto del surgimiento de la circular 100-000008 del 12 de Julio de 2022, encontramos que el Decreto 1736 del 2020 como norma antecedente y reguladora, surge con el propósito de modificar algunos de los procesos
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El 31 de octubre del 2008 y el 3 de enero de 2009; son fechas de gran importancia que seguramente pasarán a la historia de lo que ha sido considerado por el Banco de la República de Colombia como la adaptación de nuevos
Consulta de datos de las sanciones sirven para prevenir el LAFT
Mucho se ha dicho y controvertido acerca de la facultad que tienen los proveedores de listas, puesto que existen diferentes posturas de interpretación acerca del oficio de la Procuraduría General de la Nación ha emitido
El futuro del sistema integrado de administración de riesgos
En la actualidad, las organizaciones buscan ampliar rápidamente sus mercados sin importar lo tengan que hacer, y en ese afán se les olvida que lo primero que hay que hacer es crear confianza a todas las partes interesada
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05/08/2020. La norma de la Superintendencia de Sociedades obliga a las empresas vigiladas pertenecientes a los sectores inmobiliario, explotación de minas y canteras, servicios jurídicos, contables, de cobranza y de cali
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En el marco del estado de emergencia relacionado con la pandemia de COVID-19, han surgido nuevos focos de riesgo y se han potencializado otros existentes. En este contexto, los oficiales de cumplimiento desempeñan un pap
En cuatro departamentos del país se concentra el 78 % de los cultivos de coca
28/07/2020
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22/07/2020
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26/06/2020
Oficiales de cumplimiento: que no cunda el pánico
martes, 9 de junio de 2020
Evaluación Nacional De Riesgo Lavado De Activos Y Financiación Del Terrorismo 2019
12/05/2020
Los asociados de negocio determinantes para riesgos emergentes la/ft que resulten a causa del covid-19
06/05/2020
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Islas Caimán lava ¢336 mil mills. de impuestos de C.R.
Un reportaje de la cadena internacional de noticias BBC Mundo, desenmascara los sectores económicos de América Latina que más usan paraísos fiscales, incluyendo a nuestro país.
Opinión | En tiempo de coronavirus, no olvidemos la ética
En momentos de crisis todos tendemos a actuar de manera impulsiva e irracional, cuando lo que se necesita, más que nunca es ser racional.
GAFI llama a robustecer enfoque basado en riesgo para combatir estafas por Covid-19
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Interpol detecta estafas financieras en todo el mundo por el Covid-19
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En imágenes: Las multimillonarias rutas del lavado de dinero en el mundo
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'Compliance' en tiempos de Covid-19: toca ser más preventivos y precavidos
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La Pandemia y El Plan De Continuidad Del Negocio: Una Lección Para La Adecuada Gestión Del Riesgo
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Programas de compliance: defensa y ataque
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El pasado 17 de enero de 2020, a instancias del Consejo de Seguridad Nacional, Colombia adoptó un listado de personas y organizaciones terroristas, integrado por designaciones del Departamento de Estado de los Estados Un
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Nueva York: la cuna del Compliance
Para hablar del origen del compliance hemos de trasladarnos a Estados Unidos. Fue allí donde se extendió la práctica del control normativo en el ámbito de la empresa y de la implementación de normas de prevención de ries
Noticia Importante! Nuevas tres listas vinculantes para Colombia: La Lista OFAC, Terroristas EEUU y de la Union Europea UE
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Mediante Decreto 753 del 2019 de la Presidencia de la República, que entró en vigencia el 1 de noviembre del 2019, se reglamentaron una serie de obligaciones en relación con la prestación de servicios en entidades públic
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¿Cómo hallar el dinero producto de la corrupción? La organización Transparencia Internacional del Reino Unido acaba de publicar un informe titulado: “A su Servicio. Investigando cómo las empresas e instituciones del Rein
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Hay un nuevo puesto que cobra relevancia en las empresas. Reconoce las características de un compliance officer, un profesional que se encarga de mantener el comportamiento de una empresa dentro del marco legal.
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Qué es la Debida Diligencia?
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GAFILAT publica el Informe de Evaluación Mutua de Colombia ALA/CFT
En el marco de la XXXVII Reunión del Pleno de Representantes del Grupo de Acción Financiera Internacional para Latinoamérica (GAFILAT), llevado a cabo en Panamá los días 26 y 27 de julio de 2018, se aprobó el Informe de
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De acuerdo con la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) a mitad de año se supo que a Colombia le había ido muy bien en la evaluación que realizó el Fondo Monetario Internacional al Sistema Nacional Antilavad
Haga una Completa Debida Diligencia - Consulte las Listas Vinculantes y Recomendadas
En las circulares se estipula la obligatoriedad de la gestión del ‘Due Dilligence’ o debida diligencia, capacitaciones a los funcionarios en prevención, control y administración del riesgo de lavado de activos y financia
Revisar las noticias no es suficiente en materia de Debida Diligencia
Partamos de una pregunta simple:
¿Para qué necesita su empresa a Compliance?
En el mundo legal y empresarial, el 'Compliance program' está obteniendo cada vez más relevancia, esto se debe a su eficacia asegurando el cumplimiento de toda normativa necesaria. Es todo un conjunto de procedimientos y
Colombia consiguió resultados positivos en la evaluación del FMI en LAFT
La Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF), del Ministerio de Hacienda y Crédito Público, anunció que Colombia consiguió resultados positivos en la evaluación realizada por el Fondo Monetario Internacional al
Ventajas y Beneficios de Compliance Validador LAFT
Gracias a nuestra innovadora tecnología profundo conocimiento del mercado, la constante innovación y altos estándares de calidad, se ha consolidado un portafolio de soluciones integrales para apoyar la gestión de CONOCIM
La debida diligencia ampliada y la validación de listas restrictivas y sancionatorias
Cuándo procede intensificar la verificación y qué implica en la práctica.
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La debida diligencia LAFT en la gestión humana y la selección de personal
Cómo se aplica la verificación de contrapartes al proceso de contratación.
· En migración
La buena debida diligencia en materia de prevención LAFT
Qué distingue una debida diligencia que cumple de una que sólo aparenta cumplir.
· En migración
Leer sobre el riesgo no lo reduce
Lo que lo reduce es validar la contraparte antes de vincularla, y poder demostrar meses después que se validó.