Temas

• Debida Diligencia

  150 artículos

  Análisis y criterios prácticos sobre el conocimiento y la verificación de contrapartes: alcance, niveles y evidencia exigible.

  Ver la guía completa

• Anticorrupción

  121 artículos

  Prevención del soborno transnacional y la corrupción: controles exigibles, debida diligencia sobre terceros y casos que muestran cómo falla.

• PTEE

  69 artículos

  El Programa de Transparencia y Ética Empresarial: obligados, componentes exigidos y debida diligencia sobre terceros.

  Ver la guía completa

• LAFT

  64 artículos

  Prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo: cómo se materializa el riesgo y qué controles lo contienen.

  Ver la guía completa

• Actualidad

  51 artículos

  Novedades regulatorias, sanciones y hechos relevantes en prevención de lavado de activos, corrupción y fraude en Colombia y la región.

• SARLAFT

  44 artículos

  Administración del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo en los sectores vigilados que deben implementar SARLAFT.

  Ver la guía completa

• SIPLAFT

  34 artículos

  Sistemas sectoriales de prevención y control del lavado de activos, su alcance por supervisor y su evolución normativa.

  Ver la guía completa

• Oficiales de Cumplimiento

  34 artículos

  El rol del oficial de cumplimiento: requisitos, funciones, límites y la responsabilidad concreta que asume quien ocupa el cargo.

• SAGRILAFTFP C/ST

  24 artículos

  Todo sobre el Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral LA/FT/FPADM que exige la Superintendencia de Sociedades.

  Ver la guía completa

• Internacional

  17 artículos

  Cumplimiento más allá de Colombia: sanciones OFAC y de la Unión Europea, regulación comparada y obligaciones de las operaciones transfronterizas.

• Listas Restrictivas

  16 artículos

  Cómo consultar y analizar listas vinculantes, sancionatorias e informativas, y cómo tratar las coincidencias que aparecen.

  Ver la guía completa

• Superintendencia de Transporte

  12 artículos

  Regulación de la Superintendencia de Transporte en materia de prevención LAFT, incluida la migración del SIPLAFT al SARLAFT.

• Fraude

  12 artículos

  Prevención, detección e investigación del fraude corporativo: señales de alerta, esquemas frecuentes y cómo se documenta un hallazgo.

• PEP

  11 artículos

  Qué implica identificar una persona expuesta políticamente y cómo aplicar la debida diligencia reforzada que corresponde.

  Ver la guía completa

• Protección de Datos

  8 artículos

  Tratamiento de datos personales en los procesos de cumplimiento: autorización, finalidad, tiempos de conservación y derechos del titular.

• GAFI

  7 artículos

  Las 40 Recomendaciones del Grupo de Acción Financiera, sus evaluaciones mutuas y cómo aterrizan en la regulación de cada país.

• Regulación

  7 artículos

  Cambios normativos en prevención LAFT y anticorrupción, con lectura de lo que cada uno obliga a modificar en la operación del área.

• UIAF

  5 artículos

  La Unidad de Información y Análisis Financiero: reportes obligatorios, plazos, tipologías publicadas y qué hace la UIAF con lo que recibe.

• GAFILAT

  4 artículos

  GAFILAT y la aplicación de los estándares GAFI en América Latina: evaluaciones de la región, listas de seguimiento y efectos para Colombia.

• Tecnología

  3 artículos

  Herramientas y automatización del cumplimiento: screening masivo, integración por API, monitoreo continuo y trazabilidad de cada consulta.

• Superintendencia de Sociedades

  2 artículos

  Regulación y supervisión de la Superintendencia de Sociedades sobre las empresas del sector real obligadas a SAGRILAFT y PTEE.

• Inteligencia Artificial

  2 artículos

  Inteligencia artificial aplicada a la gestión del riesgo LAFT: scoring, reducción de falsos positivos y los límites de delegar el criterio.

• AML

  1 artículo

  Anti-Money Laundering: cómo se aplican los estándares internacionales contra el lavado de activos y en qué se diferencian de la norma colombiana.

¿Busca un término concreto? El glosario define el vocabulario del sector, y las preguntas frecuentes responden lo que más se consulta.